Дилеры

. Юридическое определение данного вида деятельно­сти, зафиксированное в Законе «О рынке ценных бумаг»: «Под дилерской деятельностью понимается совершение сделок купли- продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи опреде­ленных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) прода­жи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляю­щим такую деятельность, ценам».
Лицензию дилера может по­лучить только организация (юридическое лицо), занимающаяся коммерческой деятельностью.

Правовое положение и требования, предъявляемые к диле­рам, во многом схожи с требованиями, предъявляемыми к бро­керам. Дилеры имеют право заключать договоры займа с клиен­тами, запрашивать у клиентов необходимые сведения. Все сдел­ки с ценными бумагами и иные операции, связанные с деятель­ностью на рынке, должны отражаться во внутренней отчетно­сти, ведение которой является одной из обязанностей дилера.

При заключении договора купли-продажи ценных бумаг на пуб­лично объявленных условиях дилер обязан раскрывать инфор­мацию об эмитенте, которой он располагает, либо уведомлять о ее отсутствии. Дилер может выступать в качестве андеррайтера при первичном размещении эмиссионных ценных бумаг, со­вершать иные финансовые сделки (операции), не противореча­щие нормам Закона «О рынке ценных бумаг», давать консульта­ции и рекомендации по вопросам приобретения ценных бумаг.

Результаты финансовых операций, зафиксированные доку­ментально, обобщаются и представляются брокерами и дилера­ми в саморегулируемые организации (например, в НАУФОР) и ФКЦБ.

<< | >>
Источник: Под ред Дегтяревой О.И, Коршунова Н.М, Жукова Е.Ф.. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. 2004

Еще по теме Дилеры:

  1. Дилер
  2. Дилеры
  3. 3. НАЗНАЧЕНИЕ ДИЛЕРОВ
  4. 4.6. Рабочий день валютного дилера
  5. Код дилера рынка государственных краткосрочных бескупонных облигаций
  6. 5.3. Сокращения слов, используемые дилерами
  7. Дилер рынка государственных краткосрочных бескупонных облигаций
  8. Какие возможности у дилера
  9. Агустин Сильвани. Переиграть дилера на рынке FOREX: Взгляд инсайдера, 2012
  10. 5.1.Брокеры и дилеры на фондовом рынке
  11. Признанные дилеры
  12. 11.1. ФОНДОВЫЕ БРОКЕРЫ И ДИЛЕРЫ
  13. Когда вы уже начали выигрывать, дилер обычно «заводится» сам.
  14. Код инвестора рынка государственных краткосрочных бескупонных облигаций
  15. 5.6. Техника заключения депозитных сделок
  16. Группа депозитно-кредитных операций